11.5 · コンプライアンスの原則
コンプライアンスは、Web が長期的に存続するために不可欠です。販売を難読化し、証明を回避し、Web2/Web3 がすでに支払った罰金と刑事罰を繰り返します。
WCN は、コンプライアンスをイベント後の広報ではなく、製品とプロセスに対する制約とみなしています。ノード設計、取引プロモーション、PoB、決済、および将来のオンチェーン ベアラー層はすべて、防御可能な手順の下で動作する必要があります。管轄区域の違いは、単一の「グローバルコミュニティルール」でカバーすることはできません。
4 つの原則 (運用上の影響)
ルールのプレフィックスオンライン機能、外部言語、料金、インセンティブ構造を開始する前に、まずドメインと製品を定義します。 SEC 施行における繰り返しの「ラベルよりも経済的実質」に対するベンチマーク - ユーティリティまたは NFT を呼び出しても、投資契約を構成する場合には登録/免除が必要であるという事実は変わりません。
明確な境界線ノードのシート、サービス、および取引可能な権利は一貫して記述され、提供されます。 無登録有価証券発行または誤解を招く利益宣伝のグレーゾーンには従わないでください。
まず痕跡を残してください取引、レビュー、同意、および変更は再実行できます。 FINRA 記録規則と上場企業の内部管理ロジックのベンチマーク - 捜査や民事訴訟における「ログの提出の失敗」は弁護の失敗に等しい。
地理的に敏感な米国、欧州連合、シンガポール、アラブ首長国連邦などの規則が並行して存在します。デフォルトでは、地元の弁護士が書面による境界線を発行するまで、データ、マーケティング、およびアクセスを可能な限り高度に扱うことです。
主な管轄区域：重点軸（法律以外の意見）
以下はトピックレベルの概要であり、具体的なアクションは、ケースバイケースで認可されたコンサルタントによって確認される必要があります。 WCN Wiki は法的アドバイスを構成するものではありません。
アメリカ合衆国
- SEC
- CFTC/州法: 一部の暗号通貨デリバティブおよび商品属性。 制裁と輸出 (OFAC) の住所および取引相手の審査における厳格さ。
- 銀行秘密法システム: 事業に資金の送金や特定の保管の取り決めが含まれる場合、AML 手順と SAR 文化は 11.4 の禁止領域と一致していなければなりません。
欧州連合（MiCAなど）
- CASP (暗号資産サービスプロバイダー) のライセンス、ホワイトペーパー、およびマーケティングの制約。ステーブルコインと電子マネーのトークンルールの階層化。
- MiFID II/従来の金融インターフェイス: セキュリティ トークンまたは構造化製品と交差する場合の追加の権限。
- GDPR: データ処理の合法性、国境を越えた転送、DPA。 「コミュニティガバナンス」とは何の関係もなく、管理者の責任のみとなります。
シンガポール (MAS)
- DPT (デジタル ペイメント トークン) サービスのライセンスと広告の制限。 ステーブルコインの規制パスとより厳しい準備金開示要件。
- AML/CFT: 米国と同様、スクリーニングと疑わしい報告は交渉の余地がありません。
ドバイ（VARA等）
- VA 活動ライセンス (仲介、保管、助言など) および地域限定の開示。他の首長国および連邦レベルの規則との調整。
- マーケティングおよび小売店へのアクセス ルールは厳格であることが多く、地域本社の説明 は自動的に遵守されることを意味しません。
レッドライン (対オンチェーン/セールインシデント)
曖昧な利益約束をしない固定収益、元本保証、または規制上の承認を暗示する文言は、多くの国で証券法と広告法の両方を引き起こす可能性があります。 複合ガバナンス トークン マーケティングの教訓にも同じことが当てはまります。経済的インセンティブは防御可能であり、開示される必要があります。
国境を越えた販売はありませんノード権利、NFT、またはポイントが投資期待および他者の努力の管理の特性を持っている場合、それらは証券ロジックに従って処理される必要があります。 KYC と適合性を回避するために「DAO 投票」を使用することは禁止されています。
認証とレビューを回避しないでくださいPoB または内部統制サポートのない「結果」は、内部不正および外部不正を防ぐために帰属と決済を入力しません。
地域差を無視しない同じデッキをグローバルに配布することは実際には間違っていることがよくあります。ドメイン スライスまたはユニバーサル保守バージョンを使用する必要があります。
コンプライアンスとガバナンスのインターフェース
コンプライアンス影響評価（PIA/コンプライアンスゲート）
新しい関数、新しい領域、新しいトークンの形式はリストを調べて痕跡を残す必要があります。
11.4と同期する
遵守に関する決定を投票にかけようとする提案は、手続き上拒否されます。
サプライヤーと顧客のデューデリジェンス
エスクロー、KYC、クラウド、決済プロバイダーは、契約と下請けチェーンを監査できなければなりません。
インシデント報告パス
データ違反、規制当局への通知、および重大なセキュリティ インシデントは責任レベルにエスカレーションされ、事前に設定された制限時間内に (法律で義務付けられている場合) 監督されます。
コンプライアンスは「成長を鈍化させる」ことではなく、禁止、犯罪捜査、銀行取引停止などの結果を回避することです。 Beanstalk/DAO レベルのインシデントは、技術的な事故とコンプライアンスの危機がしばしば重なることを示しています。
事前にコンプライアンスを遵守した場合にのみ、ノード シート、サービス料金、取引手数料、およびその後の価値を運ぶレイヤーが、一度限りの物語ではなく、財務的、取得可能、および協力的な資産を形成できます。