11.5 · مبادئ الإمتثال
يعد الامتثال ضرورة لبقاء الويب على المدى الطويل؛ التعتيم على المبيعات والتحايل على الأدلة، وتكرار الغرامات والعقوبات الجنائية التي دفعها Web2/Web3 بالفعل.
تعتبر WCN الامتثال بمثابة قيد على المنتجات والعمليات، بدلاً من العلاقات العامة بعد الحدث: تصميم العقدة، والترويج للصفقات، وإثبات الربح (PoB)، والتسوية، والطبقات الحاملة المستقبلية على السلسلة يجب أن تعمل جميعها بموجب إجراءات يمكن الدفاع عنها؛ ولا يمكن تغطية الاختلافات في الولايات القضائية من خلال “قاعدة مجتمع عالمي” واحدة.
المبادئ الأربعة (الآثار التشغيلية)
بادئة القاعدةقبل إطلاق الوظائف عبر الإنترنت واللغة الخارجية والرسوم وهياكل الحوافز، عليك أولاً تحديد المجال والمنتج؛ المعيار مقابل "الجوهر الاقتصادي على الملصقات" المتكرر في تطبيق SEC - لا يغير استدعاء الأداة المساعدة أو NFT حقيقة أن التسجيل/الإعفاء مطلوب إذا كان يشكل عقد استثمار.
حدود واضحةيتم وصف مقاعد العقدة والخدمات وأي حقوق قابلة للتداول وتقديمها بشكل متسق؛ لا تتبع المنطقة الرمادية الخاصة بـ إصدار الأوراق المالية غير المسجلة أو الترويج المضلل للأرباح.
ترك آثار أولايمكن إعادة عرض الصفقة والمراجعة والموافقة والتغييرات؛ قياس قواعد تسجيل FINRA ومنطق الرقابة الداخلية للشركات المدرجة - "الإخفاق في إنتاج السجلات" في التحقيقات والدعاوى المدنية يعادل فشل الدفاع.
حساسة جغرافياقواعد الولايات المتحدة والاتحاد الأوروبي وسنغافورة والإمارات العربية المتحدة وغيرها موجودة بالتوازي؛ والوضع الافتراضي هو التعامل مع البيانات والتسويق والوصول إلى أعلى مستوى ممكن، حتى يصدر المستشار القانوني المحلي حدودًا مكتوبة.
الولايات القضائية الرئيسية: محور التركيز (الآراء غير القانونية)
فيما يلي ملخص مستوى الموضوع، ويجب تأكيد الإجراءات المحددة من قبل استشاري مرخص على أساس كل حالة على حدة؛ WCN Wiki لا يشكل نصيحة قانونية.
الولايات المتحدة الأمريكية
- ثانية
- CFTC/قانون الولاية: بعض مشتقات العملات المشفرة وسمات السلع؛ العقوبات والصادرات (OFAC) جمود في العناوين وفحص الطرف المقابل.
- نظام قانون السرية المصرفية: إذا كان العمل يتضمن تحويل أموال أو ترتيبات حفظ محددة، فيجب أن تكون إجراءات مكافحة غسل الأموال وثقافة البحث والإنقاذ متسقة مع المجالات المحظورة في 11.4.
الاتحاد الأوروبي (MiCA، الخ)
- CASPs (مقدمو خدمات الأصول المشفرة) والترخيص والورقة البيضاء وقيود التسويق؛ طبقات من القواعد المميزة للعملات المستقرة والنقود الإلكترونية.
- MiFID II/الواجهة المالية التقليدية: أذونات إضافية عند التقاطع باستخدام رموز الأمان أو المنتجات المهيكلة.
- GDPR: مشروعية معالجة البيانات، والنقل عبر الحدود، وDPA؛ لا علاقة له بـ "حوكمة المجتمع" وهي مسؤولية وحدة التحكم فقط.
سنغافورة (ماس)
- DPT (رمز الدفع الرقمي) ترخيص الخدمة والقيود الإعلانية؛ المسار التنظيمي للعملات المستقرة ومتطلبات الإفصاح عن الاحتياطيات الأكثر صرامة.
- مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب: كما هو الحال في الولايات المتحدة، فإن الفحص والإبلاغ المشبوه غير قابلين للتفاوض.
دبي (فارا الخ)
- ترخيص نشاط VA (الوساطة، والحضانة، والاستشارات، وما إلى ذلك) والإفصاحات المحلية؛ التنسيق مع القواعد الأخرى على مستوى الإمارة والاتحاد.
- غالبًا ما تكون قواعد الوصول إلى التسويق والبيع بالتجزئة صارمة، وسرد المقر الإقليمي لا يعني الالتزام التلقائي.
الخط الأحمر (مقابل حوادث البيع/السلسلة)
لا تقدم وعودًا غامضة بالربحأي لغة تتضمن عوائد ثابتة أو ضمانات رأس المال أو الموافقات التنظيمية يمكن أن تؤدي إلى تفعيل قوانين الأوراق المالية وقوانين الإعلان في العديد من البلدان؛ وينطبق الشيء نفسه على دروس تسويق الرموز المميزة للحوكمة المركبة: يجب الدفاع عن الحوافز الاقتصادية والإفصاح عنها.
لا مبيعات عبر الحدودإذا كانت حقوق العقدة أو NFT أو النقاط لها خصائص توقعات الاستثمار وإدارة جهود الآخرين، فيجب معالجتها وفقًا لمنطق الأوراق المالية؛ يُحظر استخدام "تصويت DAO" للتحايل على KYC والملاءمة.
لا تتجاوز الشهادة والمراجعة"النتائج" التي لا تحتوي على إثبات العمل (PoB) أو دعم الرقابة الداخلية لن تدخل في الإسناد والتسوية لمنع الاحتيال الداخلي والاحتيال الخارجي.
لا تتجاهل الاختلافات الإقليميةغالبًا ما يكون التوزيع العالمي لنفس المجموعة خاطئًا من الناحية العملية؛ يجب استخدام تقطيع المجال أو الإصدارات المحافظة العالمية.
واجهة الامتثال والحوكمة
تقييم أثر الامتثال (PIA/بوابة الامتثال)
يجب أن تمر الوظائف الجديدة والمناطق الجديدة ونماذج الرموز المميزة الجديدة عبر القائمة وتترك آثارًا.
المزامنة مع 11.4
وأي اقتراح يحاول طرح قرارات الامتثال على الاقتراع سيتم رفضه من الناحية الإجرائية.
العناية الواجبة للموردين والعملاء
يجب أن يكون مقدمو خدمات الضمان وKYC والسحابة والدفع قادرين على تدقيق العقود وسلاسل التعاقد من الباطن.
مسار الإبلاغ عن الحوادث
يتم تصعيد انتهاكات البيانات والخطابات التنظيمية والحوادث الأمنية الكبرى إلى المستوى المسؤول والإشراف عليها (إذا كان ذلك مطلوبًا بموجب القانون) خلال فترة زمنية محددة مسبقًا.
فالامتثال لا يعني "إبطاء النمو"، بل يدور حول تجنب العواقب المترتبة على الحظر، والتحقيقات الجنائية، وقطع الاتصال المصرفي. تُظهِر الحوادث على مستوى DAO أيضًا أن الحوادث الفنية وأزمات الامتثال غالبًا ما تتداخل.
فقط من خلال الامتثال مقدمًا، يمكن لمقاعد العقدة ورسوم الخدمة ورسوم المعاملات والطبقات اللاحقة التي تحمل القيمة أن تشكل أصولًا مالية وقابلة للاستحواذ وتعاونية، بدلاً من سرد لمرة واحدة.